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《合同法》实施前关于批准、登记、经营范围等问题对合同效力认定的影响

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关键词

合同效力 批准 登记 经营范围

最高人民法院司法解释

依照《合同法》第44条第2款的规定,法律、行政法规规定合同应当办理批准手续,或者办理批准、登记等手续才生效,在一审法庭辩论终结前当事人仍未办理手续的,或者仍未办理批准、登记等手续的,人民法院应当认定该合同未生效;法律、行政法规规定合同应当办理登记手续,但未规定登记后生效的,当事人未办理登记手续不影响合同的效力,合同标的物所有权及其他物权不能转移。

——最高人民法院《关于适用〈中华人民共和国合同法〉若干问题的解释(—)》(1999年12月1日,法释〔1999〕19号)第9条。

土地使用权人作为转让方与受让方订立土地使用权转让合同后,当事人一方以双方之间未办理土地使用权变更登记手续为由,请求确认合同无效的,不予支持。.

——最高人民法院《关于审理涉及国有土地使用权合同纠纷案件适用法律问题的解释》(2005年6月18日,法释〔2005〕5号)第8条。

最高人民法院司法政策精神

合同成立和生效属于事实判断,合同有效则属法律价值判断。“有效”和“生效”不能等同,已经“有效”的合同不一定“生效”,如附生效条件的合同;同样,已经“生效”的合同不一定“有效”,如可撤销、可变更合同。此外,需要注意合同的生效时间问题。一般而言,依法成立的合同自成立时生效,但有两种例外情况:一是附条件或附期限的合同,应自条件成就或期限届至时生效;二是法律、行政法规规定应当经过批准、登记手续等手续生效的合同,则自批准、登记时生效。在后种情况中,虽然因未办理批准或登记手续等导致合同未生效,但诸如违约责任、解决争议的方式等条款,则应当按照《合同法》的相关规定处理,即应认定为生效的。

——奚晓明:《充分发挥民商事审判职能作用,为构建社会主义和谐社会提供司法保障——在全国民商事审判工作会议上的讲话》(2007年5月30日),载奚晓明主编、最高人民法院民事审判第二庭编:《民商事审判指导》2007年第1辑(总第11辑),人民法院出版社2007年版,第55页。

最高人民法院裁判文书

潍坊市宏源防水材料有限公司与山东杰达机械工业有限公司买卖合同纠纷案申请再宙案(最高人民法院〔2012〕民申字第1650号民事裁定书)

最高人民法院认为,关于宏源公司主张杰达公司超范围经营的问题。本院组织询问时,针对宏源公司该项再审理由,杰达公司称:其经营范围中有“非织布成套设备”的内容,“丙纶纺粘非织布”属于”非织布”的一种,“成套设备”就是“生产线”,故其与宏源公司签订涉案丙纶纺粘非织造布生产线合同,不属于超范围经营。对此,宏源公司未提出充分的反驳意见。退一步分析,在宏源公司不能提交证据证明制造丙纶纺粘非织布生产线需要纳入国家许可证管理范围的情况下,即使杰达公司存在超范围经营的行为,也不影响合同的效力。故宏源公司该项再审申请理由不能成立。

——中国裁判文书网,http//www.court,gov.cn/zgcpwsw/zxhz/。

附录:最高人民法院法官著述

1. 关于批准、登记等对合同效力的影响

《合同法》第44条第2款规定;“法律、行政法规规定应当办理批准、登记等手续生效的,依照其规定”。《合同法解释(一)》第9条规定:“依照《合同法》第44条第2款的规定,法律、行政法规规定合同应当办理批准手续,或者办理批准登记手续才生效的,在一审法庭辩论终结前当事人仍未办理批准手续的,或者仍未办理批准、登记等手续的,人民法院应当认定该合同未生效;法律、行政法规规定合同应当办理登记手续,但未规定登记后生效的,当事人未办理登记手续不影响合同的效力,合同标的物所有权及其他物权不能转移”。对此规定,人民法院及其他执法人员在具体理解时,应当把握以下三个基本点:

(1)上述规定是在区分合同的成立与不成立、生效与不生效、有效与无效三对概念的基础上,表明对批准、登记等手续对合同效力影响方面的态度的。具体而言,首先,批准、登记等不是合同的成立要件。合同成立与否,不应受批准、登记等要件的影响。其次,批准、登记等不是合同的有效要件。合同是否有效,判断的根据只能是法律、行政法规对合同无效的明确规定。而法律、行政法规对批准、登记等要件的规定;并不都属于强行性规范,因此,不能绝对化地以批准或登记与否来判定合同是否有效。最后,批准、登记等仅仅是合同的生效要件。生效与不生效是相对的概念,而不是与无效相对应,因此不生效不等于无效。关于合同的生效时间,一般而言,依法成立的合同自成立时生效。但有两种例外或特殊情况,其一,是附条件或附期限的合同,则应自条件成就或期限届至时生效。其二,是法律、行政法规规定应当经过批准、登记等手续生效的,则自批准、登记等时生效。在后一种情况中,虽然因未办理批准或登记手续等导致合同未生效,但是诸如违约责任、解决争议的方式等条款,则应当按照《合同法》的相关规定处理,即应当认为这些条款是生效的。

(2)上述规定意味着某些批准、登记等手续是可以补办的,或者说批准、登记等手续在一定的期限内完成即可。当事人先履行合同,后补办批准、登记手续的,只要他们及时地在一审法庭辩论终结之前补办完批准、登记手续,人民法院就应当承认其合同已经生效。这种规定也是与以前有关司法解释的精神相一致的。(例如,最高人民法院《关于审理房地产管理法施行前房地产开发经营案件若干问题的解答》1995年12月27日发布,第26条规定:“商品房的预售方,持有土地使用证,也投入一定的开发建设资金,进行了施工建设,预售商品房的,在一审诉讼期间办理了预售许可证的;可以认定预售合同有效”。其中的有效当然意味着“生效。”)

(3)上述规定将登记区分为两种情况:一种是法律、行政法规规定合同应当办理登记手续:且规定登记后才生效的;另一种是法律、行政法规规定合同应当办理登记手续,但未规定登记后生效的。

前一种登记主要是指《担保法》等所规定的抵押合同登记和权利质押登记等。这种登记是合同的生效要件,若不办理登记手续,则合同不生效。但是在抵押合同的登记中,应当注意航空器、船舶的登记等抵押登记的特殊性。《担保法》将航空器、船舶的登记作为抵押合同的生效要件,而《民用航空法》和《海商法》则将该登记作为抵押权的对抗要件。面对这种立法上的矛盾,应当根据特别法优于一般法的法律适用原理,优先适用《民用航空法》和《海商法》的规定,即未办理抵押物登记的,抵押合同仍然生效生效,只是该抵押权不能对抗第三人而已。

后一种登记主要是指房地产法等法律、法规所规定的房地产权属登记等。这种登记不是合同的生效要件,而是一种决定物权变动效力的登记,如果没有办理登记手续,并不影响合同的生效和有效,只是不产生物权变动的效力,即合同标的物的所有权或其他物权不发生转移。例如房屋过户登记等,是房屋所有权变动(如取得)的生效要件,而不是房屋买卖合同的生效要件。

2.关于经营范围对合同效力的影响

《合同法》实施之前,人民法院大多将法人超越章程规定的经营范围所签订的合同认定为无效。《合同法》在第49条和第50条分别规定了表见代理行为和代表行为的对外效力问题。针对我国实际生活中超越经营范围问题的特殊性,即因大多数企业的章程或营业执照所规定的经营范围非常笼统、筒单而不能完全涵盖其实际的经营范围,《合同法解释(一)》遵循《合同法》的精神,对该问题作出比较切合实际的规定:当事人超越经营范围订立的合同,人民法院不能因此认定合同无效。但是违反国家限制经营、特许经营以及法律、行政法规禁止经营规定的除外。其中,关于超越经营范围的除外规定即国家限制、特许和禁止经营三种情况,目前主要是指工矿产品中的煤炭、天然气、成品油、军用车辆和原油等,以及农用产品中的粮食和棉花等。

——王闯《关于合同法中责任与效力的几个问题》,载李国光主编、最高人民法院经济审判庭编:《经济审判指导与参考》第1卷,法律出版社1999年版。.

附录:司法信箱

如何理解《合同法》第44条第2款的规定?

《人民司法》研究组认为:《合同法》第44条第2款系对合同生效时间的特别规定,即如果法律、行政法规规定应当办理批准、登记等手续生效的,合同自批准、登记时生效。如未办理有关批准、登记手续的,则该合同只能算是成立,而不能生效,即不具有法律约束力。如根据《中外合资经营企业法》《中外合作经营企业法》的规定,中外合资经营企业合同、中外合作经营企业合同均须办理有关主管部门的批准手续后才能生效。

关于办理登记手续,如果有关法律、行政法规明确规定合同的生效以向有关主管部门办理登记手续为要件,若未依法办理登记手续,则应当认定合同无效I有关法律、行政法规没有该明确要求的,则有关批准手续不应作为合同生效的条件。

——《人民司法》2001年第7期(总第450期)。

说明

合同的批准、登记属于当事人合意之外的因素,合同的批准、登记类似于附条件民事法律行为中的附生效条件,不过这种附生效条件不是来自于当事人之间的约定,而是源自于法律的特别规定。因此,合同未经批准、登记,应视为附生效条件未成就,该合同尚未生效。生效时间的判断是一个事实问题,如果当事人没有约定生效时间或法律没有对合同的生效时间作出特别规定,则合同自成立时生效,反之,则从约定或法律规定。合同生效是一个临界点,生效以前的合同对当事人并没有产生法律拘束力。合同一旦生效所伴随的就是合同的效力问题,一个合同是否有效则属于法律上的评价,体现的是国家对双方当事人意思自治的一种千预。因此,批准与登记只是影响合同生效时间的一个因素,与合同的效力本身并无直接关联。但有效的合同只有在合同生效之后才产生法律上的拘束力。

 

 

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